【新三板观察】技术创新和知识产权助力“金达莱”

  ，成为江西省新建县首家总部在本土的上市企业。金达莱位于新建县长堎投资开发区工业大道万元，是一家集环保研发、设计、咨询、设备制作、安装调试、托管运营及投资运营为一体的高科技集团性环保企业。金达莱在重金属废水、有机废水等处理领域取得了一大批科研成果，并开创了我国污水处理集成装备大规模出口之先河。

  本期【新三板观察】就新三板环保行业挂牌公司——江西金达莱环保股份有限公司的专利申请为目标，通过多个维度的挖掘，分析其专利布局策略，以期为其他环保行业的企业梳理优秀经验，供参考学习。

  金达莱前身为“江西金达莱环保实业有限公司”，2006年更名为“江西金达莱环保研发中心有限公司”，2012年变更为股份有限公司，并正式变更为“江西金达莱环保股份有限公司”。金达莱是国家高新技术企业和中国环保产业协会副会长单位，国内唯一一家国家环境保护电子电镀废污水处理与资源化工程技术中心。目前，公司旗下拥有3家分公司（深圳分公司、上海分公司和万安分公司）及13家子公司，分布于北京、上海、江西、江苏、四川、广东、安徽等省市，详情信息如下表所示。

  金达莱拥有国家建设部环境废水专项工程设计甲级、国家发改委工程咨询甲级和污染治理设施运行服务能力（工业、生活废水、固废）一级等资质，拥有的两项国际领先的核心技术：FMBR污水处理技术和JDL重金属污水处理技术，已形成标准产品和设施，在国内外都拥有良好声誉。随市场的逐步扩大，近三年来金达莱的营业收入、盈利、总利润、净利润、资产合计、净现金流等基本财务指标均呈现逐年上升的趋势，2015年营业收入超过了5亿元，净利润达2.2亿元，详细财务数据如下表所示。

  从金达莱年报上可以了解到，金达莱主要收入来源是为客户提供整体环境解决方案和出售成套设备，主营地区为中国，部分产品出口国外，收入排名前五位的客户为中国大陆公司（参见表3）。

  创新是公司发展的源动力，创造新兴事物的能力的高低，决定了企业的发展的潜在能力。董事长廖志民表示，金达莱很注重知识产权工作，设立了专门的知识产权部门并配备专门人员进行知识产权的管理，积极做出响应国家号召，开展了知识产权贯标工作。下面我们就从专利的角度来看看金达莱的技术创新与知识产权保护情况。

  截止到2016年6月20日，金达莱共申请专利132件（专利数据来源于incopat科学技术创新情报平台），专利公开国家及专利类型分布如图1所示。基于专利布局地区需考虑生产地、销售地区等多种因素，金达莱以及其子公司申请中国大陆专利99件和国外专利33件，这中间还包括美国专利11件、欧洲专利8件、日本专利6件、印度专利4件、英国专利2件和法国专利2件。国外专利申请量占总量的25%，说明金达莱的海外知识产权布局意识较强。金达莱的专利以发明和实用新型为主，外观设计仅占6%，涉及污水处理装置、污水处理回用设备和太阳能电池树，说明金达莱为技术驱动型公司。

  金达莱的专利申请及公开趋势如上图所示。年均专利申请量呈现波动式变化，2009年专利申请量达顶峰48件，随后急剧减少，2014年开始呈回升趋势，虽然2015年的专利申请存在延迟公开的问题，但是根据目前已经公开的数量（17件），能预见专利申请数量增长幅度较大。

  江西金达莱在2005年12月13日首次申请专利，之前的专利由深圳市金达莱环保有限公司申请。江西金达莱环保有限公司的前身江西金达莱环保研发中心有限公司为深圳金达莱在2004年成立的研发中心，后独立在新三板上市。深圳金达莱成立于1993年，是一家集研发、设计、施工、设备制作、安装调试、系统运营管理、售后跟踪服务为一体的高科技环保企业，是中国环保产业骨干企业、中国环保产业协会副会长单位和国家水污染治理委员会副主任委员单位。

  因金达莱75%的专利公开国为中国，故中国专利的申请趋势与总体申请趋势基本相同，如图3所示。国外申请大多分布在在2009和2010年，技术主题主要为便携式水净化器、膜生物反应器、废水分离系统、射流曝气装置、污泥处理、污水处理检测装置。

  通过对金达莱的99件中国大陆专利的法律状态统计，以了解其专利资产储备情况，具体如图4所示。

  从上图能够准确的看出，金达莱的中国专利中，处于有效状态的专利申请有57件，占总申请量的58%；处于审查状态的专利申请有4件，均处于实质审查阶段，占总申请量的4%；处于失效状态的专利申请有38件，占总申请量的38%，失效原因包括撤回、驳回、放弃和权利终止。其中，驳回的专利申请有15件，权利终止的专利申请有11件，撤回的专利申请有9件，放弃的专利申请有3件。专利驳回的原因包括不符合专利的三性、有关技术在说明书里面缺漏或隐瞒以及专利申请没有符合相应的申请类别等。权利终止的原因是未缴年费，而通常情况下，只有当专利权带来的预期收益大于专利年费时，专利权人才会缴纳年费维持专利权。

  132件专利中，江西金达莱环保股份有限公司独立申请的专利最多，为97件，深圳市金达莱环保有限公司独立申请20件，子公司深圳市金达健水科技有限公司独立申请专利2件。除此之外，5件合作申请专利的合作人有清华大学、中国环境科学研究院、东莞市环保产业促进中心，专利主题为复合粉煤灰填料、水体除臭以及太阳能水体修复装置。

  金达莱的专利技术共有81位发明人，其中参与50件以上专利研发技术工作的有2人，20-50件的有13人，11-20件的有13人，10件以下的有53人。排名前8位的发明人及专利量如图6所示。

  从上图能够准确的看出，廖志民以123件的专利量位居首位，其次为郭景奎、万爱国、杨圣云和熊建中，此外周佳琳、黄玉和与袁志华也参与30件以上专利技术的研发工作。廖志民为江西金达莱的董事长兼总经理，曾任深圳金达莱的董事长兼总经理、执行董事，兼任国家环境保护电子电镀废污水处理及资源化工程技术中心主任，中国环保产业协会水污染治理委员会副主任委员、中国环保产业协会理事会副会长。发明人袁志华和熊建中分别为江西金达莱的非独立董事和副总经理，均为技术型高管。郭景奎、万爱国、杨圣云、周佳琳和黄玉和为金达莱研发团队的骨干成员。我们对于以上8位发明人之间的合作伙伴关系做了简单的分析，详细情况如图7所示。

  从上图能够准确的看出，金达莱拥有以董事长廖志民为核心的开发团队，除黄玉和与周佳琳之间不存在合作发明之外，8位发明人之间均有很好的合作伙伴关系。金达莱创立之初就将研发作为公司发展的战略重点，研发了多项污水处理的核心技术，其中兼氧MBR废污水处理技术是利用一些特殊的复合微生物菌群来把污水中的有机物进行高效地分解，与传统的废污水处理技术相比，这项技术成功地实现了有机污泥近零排放、污水气化除磷和同步脱氮等方面的技术突破。在廖志民的带领下，金达莱公司先后承担了省部级重大科研课题30余项，多项技术先后被评为“国家重点环境保护实用技术”。

  专利运营包括专利转让、专利许可、专利质押、专利无效宣告等多个角度，是一种市场化行为，也是实现专利价值的必由之路。金达莱涉及的专利运营包括专利许可和转让两种方式。

  许可的专利有8件，原始专利权人是深圳金达莱和江西金达莱，在2008年以独占许可的方式，许可于江西金达莱实施相关专利技术。其中的6件专利在2011、2012年，转让给江西金达莱，其他转让专利的详情信息如下图所示。

  江西金达莱通过转让获得专利41件，主要的转让途径为深圳金达莱独立或者江西金达莱和深圳金达莱共同申请专利转让于江西金达莱。剩余的11件转让专利的初始专利权是由廖志民或者廖志民等相关发明人和公司共同所有，后转让于江西金达莱，均为美国专利。由以上的分析可知，金达莱的专利许可和转让行为较多，但均发生在企业内部，并未真正涉足专利运营。

  金达莱专利基本围绕污水处理技术，包括生物、多级等各种污水处理工艺；压滤机等水处理设备；多种膜设备的清洗和消毒。生物处理的重点技术为好氧/厌氧工艺、活性污泥法、微生物处理；多级处理以包含分离、化学或生物处理步骤的方式为主；其他污水处理技术还包括渗析或渗透法、絮凝或沉淀法、中和法等。重点技术的时间分布如表9所示。

  从上图能够准确的看出，2006年为金达莱研发成果转化的重要年份，随后在2009年又一次出现高峰与金达莱就部分重点技术向国外申请专利有关。从2010年开始，金达莱开始慢慢地偏向于水污染生物处理的研发，主要为利用好氧、厌氧微生物为特征的膜生物反应器，且持续有专利申请，2015年相关专利申请量较多。

  对于金达莱的132件专利，我们以时间为轴，来分析各年份的专利技术，以期了解其每年的研发技术方向及整体研发技术路线，详细的细节内容如图10所示。

  江西金达莱成立之前，深圳金达莱的研发技术主要围绕废气排放口集水装置和压滤机。2004年江西金达莱成立之后，专注于分散式污水处理技术的研发，且每年持续有专利申请，从垃圾渗液—工业废水—中水回用—水体修复—饮用水净化到农村废水的处理，囊括了覆盖全领域的水处理技术。同时，水处理系统从反渗透过滤装置—膜生物反应器—太阳能电池树—射流曝气装置—污水处理检测装置—重金属废水固液分离装置，到车载式及一体式水处理装置，逐步实现绿色化、智能化、高效化。

  兼氧膜生物反应器和JDL重金属污水处理器为金达莱两大核心产品，兼氧膜生物反应器的优点是应用了能够同步处理污水、污泥的复合菌群及控制条件，且不产生异味，同时实现了有机污泥“零”排放，自动运行以及出水可直接回用。重金属污水处理器采用了结晶膜技术，该技术运用特种膜技术截留小颗粒晶核，并采用脉冲震动体系防止膜堵，处理过程中不加入铁盐、铝盐等絮凝剂，形成的固体悬浮物重金属含量高，易脱水，可直接资源化回收利用。

  作为分公司和子公司注册地覆盖了全国九个省市的环保企业，近年来金达莱的营业收入、利润及总资产均呈现逐年增长的趋势。金达莱在技术创新的同时，很看重知识产权的保护，目前拥有132件专利，以中国申请为主，核心专利技术覆盖美国、欧洲、日本等重要地区，海外知识产权布局意识较强。金达莱的专利申请高峰在2009年，随后持续下降，近两年专利申请量又有所回转，拥有稳定的开发团队，同时与清华大学、中国环境科学研究院等有相关的合作申请，专利许可和转让行为较多，但均发生在企业内部，并未涉足实质性的专利运营。金达莱专利基本覆盖全领域的水处理技术，包括污水处理、中水回用、水体修复和饮用水净化，其中膜生物反应器和重金属污水处理的专利技术较多且持续申请时间最长。2010年，金达莱凭借拥有35件国内外发明专利的兼氧膜生物反应器技术拔得头筹，在来自美国、德国等全球37家知名公司的角逐中，中标联合国国际维和部队污水处理集成装备项目，成为环保领域的一匹黑马，这一切的成就离不开其在研发过程中专利工作的稳扎稳打。

  董事长廖志民如是说，“‘走出去’只是第一步，我希望江西金达莱凭借创新和知识产权在今后还能迎来更大的发展机遇，就像长久开放的金达莱花一样充满勃勃生机。”我们祝福金达莱的同时，也希望国内其他环保企业创新与知识产权并重，用科学技术研发为环保产业的发展持续注入强劲动力！

  （注：文中简称“金达莱”指江西金达莱环保股份有限公司，简称“深圳金达莱”指深圳金达莱环保有限公司）返回搜狐，查看更加多